十堰：市房管局内控工作侧记
内控建设稳步推进 防控能力逐步提高
——市房管局内控工作侧记
今年以来，根据财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》和全市行政事业单位内部控制规范工作的统一安排部署，市房管局按照制衡性原则，以内部管理和经济业务活动中存在的风险为关注点，建立健全了贯穿该局经济活动决策、执行和监督全过程的内部控制制度，阶段性地完成了内控建设任务，内控体系建设初见成效。
健全机制 强化领导
为切实做好内控工作，市房管局把内控工作作为“一把手”责任内容落实，成立了由该局党组书记、局长为组长，班子成员为副组长，各科所负责人为成员的领导小组及工作组、专家组，负责内控工作的领导、实施和指导，并多次召开会议进行安排部署，提出了工作要求，明确了目标任务、宣传方案、培训计划、牵头单位和责任单位，为做好内控工作提供了坚强的组织保障。
在此基础上，制订印发了《市房管局内部控制工作实施方案》，细化工作任务，明确职责、时间节点、方法步骤，并制作了内控工作组织架构图，明确由局领导小组负责决策和协调，牵头部门负责组织、监督和跟进，各科所为制度建设主体，负责对职责范围内相关业务风险流程的梳理和制度的完善，形成“相互协调、人人参与、高效联动”的工作运行机制，确保内控工作稳步推进。
加强培训 夯实基础
为加深广大干部职工对内控工作的了解，着力增强全员内控意识，市房管局针对内控体系建设、控制环境、岗位职责、业务流程等内容举办了专题培训班，做到培训无盲区，单位、职工全覆盖。同时，严格培训签到、会场纪律，确保了培训质量，使广大干部职工对内控工作的重要性有了更深刻了解，增强了做好新形势下内控工作的责任感、紧迫感，夯实了推动内控工作开展的思想基础。
与此同时，根据单位业务情况，建立了适合单位实际的内控体系，并科学设置了要完成的七个步骤，即学习政策法规、梳理单位各类经济活动的业务流程、明确业务环节、系统分析经济活动风险、确定风险点、选择风险应对策略和建立健全制度，推动内控工作逐步有序实施。
注重宣传 建立体系
在抓内控建设过程中，市房管局坚持注重舆论宣传引导与内控管理体系建设并重。在宣传上，通过电视、微信平台等方式宣传内控工作的重要意义，让内控理念深入人心。
该局内控领导小组成员和聘请的会计师事务所人员对全局各单位逐一进行走访，分析查找重点领域和重大经济业务风险点，做到内控制度设计“关口前移”、有针对性地指导各单位建立健全风险防控管理措施。同时，把制衡机制嵌入到制度中，实现决策、执行和监督相互分离、相互制约。一是建立健全了“三重一大”、《局党委议事规则》、《局长办公会议事规则》、《重大经济事项决策制度》等议事决策机制，有效防范资源配置的“一言堂”、“一支笔”；二是规定不相容岗位，制定内部授权审批相互分离、相互监督制度，建立健全了 《财务支出管理办法》、《财务印章管理办法》等制度，防止贪污、挪用现象发生；三是建立健全了《年度预算管理办法》、《加强政府采购管理办法》、《经济合同管理办法》等预决算、政府采购、资产管理等部门和岗位间的沟通协调机制，形成管控合力，确保资产的合理配置和有效使用；四是建立健全了《货币资金岗位责任制》、《预算岗位责任制》、《往来资金管理岗位责任制》等关键岗位工作人员的岗位职责、培训、教育等机制，促进牢固树立风险防范意识和坚守拒腐防变的思想道德防线，自觉依法按章和按权限、程序履行职责。
通过对单位层面和业务层面的内控体系建设，该局已建立起财务状况预警机制，加强了财务风险的有效预测、防范和管控，单位管理水平、防控能力得到了极大提高。
目前，该局正在从完善《内控手册》、强化内控制度的有效执行等方面，全面做好内控建设工作。（马胜江、曹浩平、段宗兵）
来源：十堰日报
